Litigio regulatorio y
sanciones internacionales
Duverne Avocat le asesora en el análisis y prevención de riesgos en relación con sus obligaciones regulatorias, en la lucha contra el blanqueo de capitales, la financiación del terrorismo, la corrupción y las sanciones económicas internacionales.
Clémentine Duverne tiene una experiencia única con las instituciones financieras, así como con las PYME.
— Asesoramiento a una PYME francesa en el contexto de su solicitud de licencia para exportar productos de doble uso al SBDU (Departamento de productos de doble uso) y ANSSI (Agencia nacional de seguridad de los sistemas de información) concomitante con una solicitud similar realizada por nuestros colegas estadounidenses al BIS (Bureau of Industry and Security, Department of Commerce), la oficina estadounidense competente.
— Asesoramiento a un grupo bancario y a algunas de sus filiales sobre la normativa aplicable a la lucha contra el blanqueo de capitales y la financiación del terrorismo, en particular en lo relativo a correspondencia bancaria, mensajería bancaria y retroalimentación de información.
— Asesoramiento a una entidad bancaria en el contexto de la actualización de su política de grupo sobre intercambio de información y sanciones internacionales.
— Asesoramiento a una entidad bancaria en la implantación de la normativa europea en relación con determinados servicios esenciales externalizados en cumplimiento del secreto bancario.
— Asesoramiento de personas en sus interacciones con los proveedores de KYC screening.
— Asesoría a una persona jurídica sobre el derecho a la cuenta, en el marco de un procedimiento iniciado por una Dirección Departamental de Protección a la Población (DDPP).
— Asesoramiento a una entidad bancaria y a una de sus filiales sobre su exposición a riesgos regulatorios frente a la Autoridad de Regulación y Control Prudencial (ACPR) y la autoridad reguladora en Mónaco (SICCFIN), tras una misión de control realizada por el regulador monegasco y una investigación interna.
— Asesoramiento a un establecimiento bancario en el análisis multijurisdiccional de la normativa aplicable al intercambio de información en la lucha contra el blanqueo de capitales y la financiación del terrorismo a nivel de grupo y la implantación de un sistema de intercambio de información dentro del grupo.
