Investigación interna y
cumplimiento normativo
La Firma le asiste en la implementación de investigaciones internas para prevenir, identificar y tratar el riesgo criminal en Francia y en el extranjero. Duverne Avocat trabaja en estrecha colaboración con firmas consultoras y proveedores de servicios Forenses.
Clémentine Duverne fue nombrada en 2020 entre los 40 especialistas menores de 40 años a nivel mundial por Global Investigations Review en investigaciones de derecho mercantil penal. Desde 2021, Clémentine Duverne figura en la categoría Future Leaders en investigaciones del ranking Who’s Who Legal.
— Asesoría a una empresa industrial en la implementación de una investigación interna relacionada con operaciones realizadas en un país sujeto a sanciones internacionales, lo que condujo al fortalecimiento de los procedimientos internos de cumplimiento en materia de KYC y sanciones internacionales.
— Consulta periódica con un grupo industrial francés sobre el análisis de sus obligaciones regulatorias (en particular ALD/CFT) en el contexto de sus inversiones financieras.
— Asesoría a un banco de inversión en la implementación del acuerdo firmado con el regulador del Estado de Nueva York (NYDFS) y el plan de remediación resultante y apoyo durante la revisión del consultor independiente del NYDFS.
— Asesoría a un grupo bancario en el contexto de la implementación del acuerdo firmado con el regulador federal (Federal Reserve Bank) relativo al fortalecimiento de los procedimientos internos y programas de cumplimiento de la normativa sobre sanciones internacionales y asistencia durante la revisión del consultor independiente del Federal Reserve Bank (Fed).
— Asesoramiento a un grupo bancario francés en el contexto del análisis de sus obligaciones regulatorias francesas e internacionales y la identificación de los elementos contractuales necesarios en la negociación de un contrato internacional para la prestación de servicios esenciales externalizados, a nivel de todas las entidades del grupo.
